施俊法 金庆花 李友枝
（中国地质调查局发展研究中心，北京，100037）
一、美国州地质填图计划在国家合作地质填图计划中的地位
1992年，美国总统签署了《国家地质填图法案》（公法102—285），正式实施了“国家合作地质填图计划（NCGMP）”。该法案自公布以来，经过了两次重新授权，最近的一次是在1999年第106届国会上作出的。该法案确认，地质图乃是几乎所有应用性和基础性地球科学调查研究的基本数据。国家合作地质填图计划主要包括3部分内容：联邦资助的填图项目（FEDMAP）；同州地质调查局配合拨款资助的项目（STATEMAP）；同大学配合拨款资助的地质填图教学项目（ED-MAP）。
美国州地质填图计划的主要目标是，建立一些地区的地质框架，而这些地区对各州的经济、社会和科学方面的公共利益至关重要。州地质学家应征求具有多方面代表性的州填图咨询委员会的意见，并在此基础上确定填图工作的优先领域。这些优先领域应基于州在以下两类地区对地质图信息的需求：需要解决多种问题的地区或者需要解决令人信服的单一问题的地区；需通过填图解决关键性地球科学问题的地区。优先领域的选择与过去同USGS达成的协议无关。
二、州地质填图项目的申请
美国地质调查局每年都要发布《国家合作地质填图计划中的州地质填图子计划》通告（相当于我国项目指南），规定提交申请的时限、申请书的格式（见本文附件）以及相关的其他注意事项。
以2004财政年度为例，美国地质调查局于2003年8月22日发布了项目公告，要求在2003年11月6日前提交申请书。2004财政年度对每个州只受理一项立项申请书。立项申请书中可以包含若干个地质填图项目，并可以包含一个编图和（或）数字化项目。另外，如果有关的州认为妥当，所有的项目也可以都是新填图项目。项目可以包含某一地区内的一个或多个图幅。每个项目均应做到：①明确界定并提出充分理由；②围绕一个令人信服的问题或填图区组织工作；③表明联邦/州按1:1比例出资的意向。附上一张指明项目区的图示或索引图是有帮助的。尽管地质填图项目可能需要多年才能完成，但每年仍必须呈交一份全新的立项申请书供正式评审之用。STATEMAP评审小组将就整个立项申请书的资助水平提出建议。如果未能获得全额资助，申请者可以选择向STATEMAP计划协调人呈交一份经过修订的工作计划和预算，其涉及范围仅限于所建议的给予资助的项目。如其不然，申请者可以拒绝参加本计划。
依据《国家地质填图法案》（公法106—148），只有州地质调查局有资格申请“国家合作地质填图计划”STATEMAP计划的项目。由于许多州地质调查局的组成是凭借州的大学系统，因此，这些大学可以代表州地质调查局呈交立项申请书。州地质调查局必须每年邀请州填图咨询委员会召开会议，进行资助资格论证。该委员会应当就其所在州地质填图的优先领域向州地质调查局提出建议。州填图咨询委员会主席表示赞成的函件必须与立项申请书一并呈交。该函件应简要叙述所采用的论证程序（项目申请书的格式见本文附件）。
三、立项申请书评定
STATEMAP立项申请书将由包括8名成员的同行评审小组来评审。其中5名成员是由美国州地质学家协会遴选的州地质学家，另外3名成员是USGS地质学家，其中包括STATEMAP计划协调人，后者作为评审小组组长，并负责选择其他两名USGS成员。州地质学家是主审人员，USGS地质学家则提供有关USGS计划的区域知识，以避免地质填图工作的任何重复。
对所有立项申请书都将根据下述准则来考虑：每位评审员为所评审的每项立项申请书填写一张评分表，评分表在评审小组会议结束时成为正式会议记录的一部分。为了避免利益冲突，小组成员不得参加对其所在州地质调查局或州机构的立项申请书的表决，任何小组成员在其他小组成员讨论其所在州的立项申请书时均应回避。
1.州填图咨询委员会（10分）
（1）委员会是否具有广泛基础且比例均衡？
（2）是否附有委员会主席的函件？
（3）该函件是否说明了本州填图的优先领域以及优先领域的确定过程？
（4）是否刊出了委员会各成员的姓名和所在单位？
2.地质填图的目的（15分）
（1）州地质调查局是否拥有中到长期规划？
（2）立项申请书在何种程度上与该规划紧密相关？
（3）拟进行的填图是否应对了社会与客户的需求？
（4）拟进行的填图是否符合《国家地质填图法案》的目标？
3.立项申请书的技术质量（40分）
（1）对科学目标是否有明确的表述？
（2）文本的书写是否得当，内容是否与预算中的信息一致？
（3）附图是否易读，其说明是否清楚？
（4）是否列举了各项目应交付的成果？
（5）立项申请书是否强调了重要和新颖之处？
4.预算的明晰性及合理性（15分）
（1）各项目的联邦和州资金是否按1:1比例分摊？
（2）预算是否明确示出了各项目每位雇员的姓名、薪金标准和受雇时间长度？
（3）工作人员是否足以实现所提出的目标？
（4）所有的野外支出、日常用品和其他支出是否已恰当地逐项列出？
（5）列为间接费用的所有类目是否适当？
（6）合同雇员是否与州地质调查局在册人员明确区分？
5.以往合同协议的产品（20分）
（1）所有应交付的成果是否均已按时提交？
（2）所交付的成果质量如何？
四、经费预算及支付
美国州地质调查项目的预算内容包括以下几项。
1.薪金和工资
列出姓名、职位和补偿费率。学生助手的薪金和工资（包括本科生和研究生）是本计划的可支付费用。这还应包括实际参与填图项目的人员。在大多数情况下，高级管理人员的薪金/计时工资列入预算的经常费用（间接费用）部分。与数字化、审核及图件生产（用于公开文件）有关的人员计时工资可以从这里支付。如果高级管理人员从事某些此类实际工作，应说明其所承担的任务。从事项目工作的来自州地质调查局以外的人员，若其正从州的其他资金来源获得资助，也应当包括在内（参看下面关于费用分摊额的说明）。预算表应列出每个人的计时工资总额、补偿费率、职位或职责。如果合同雇员是按预算中的另一类目雇用的，则对其计时工资总额、补偿费率、职位和职务也应加以说明。
2.附加福利
提出您建议的费率/总款额。如果费率通过了审计，则应提交审计协议副本或审计机构名称。
3.野外支出
扼要地逐项列出概算的差旅费（即人数、出差日数、按日计算的费率、按里程计算的费率、机票费、运输费以及其他任何差旅费用）。
请注意：STATEMAP评审小组已作出决定，参加专业学会的差旅费不得列入本项支出。
4.需要列出的其他直接成本类别
（1）日常用品。列出办公室和实验室日常用品费用，包括底图、航空照片、岩石薄片以及办公室和实验室的其他日常用品。
（2）设备。联邦STATEMAP资金不得用于购买计算机硬件、软件或其他不动产，但在必要时可用于购买软件网站许可证。
（3）钻探。需要说明钻探费用。
（4）图件数字化费用。
（5）约定服务。确认拟选用的承包商（个人或公司）并提出承包商应具备的或据以选择的标准。
（6）印刷。州不得将联邦STATEMAP资金用于印刷本计划中生产的多色版或优质黑白版地质图，也不得将此类印刷的费用用作联邦资金的匹配费用。
（7）计算机日常维护承包费用和计算机时间费用不是应付费用（这些费用应列入间接费用）。如果图件数字化工作拟由外部承包，应在此处予以确认。对任何特殊费用均应加以解释并注明理由。
5.直接费用总额
上述4项的总和。
6.间接费用
列出拟采用的费率和款额。立项申请书必须附上商定的间接费用率协议的副本。务必请注意，间接费用只能适配于按商定的费率协议可以支付的那些直接费用项目。通常，转包合同直接费用要么被排除于间接费用之外，要么对可以列入间接费用的转包合同费用规定一个最高限额。
重要说明：《1999年国家地质填图再授权法案》（公法106—148）规定，USGS和STATEMAP补助金的接受者（即项目承担人）用联邦资金支付间接费用、服务或计划管理费用时，不得超过联邦资金的15.25%（相当于直接费用总额的18%）。总额为第5和第6项的总和。
无论州与联邦商定的间接费率如何，州必须申明直接费用总额按50:50分摊，而且在联邦间接成本上不超过18%。州的直接费用总额至多有18%可用作州间接成本上的州分摊款项。与联邦商定的间接费率高于18%的州，不必用更高的费率来提供附加的州分摊款额。如果某一州选择（或要求其）在州间接成本线上列出超过18%的费率，其结果将是州的预算总额超过联邦预算总额。
USGS采用卫生人力部（HHS）支付管理系统（PMS）为项目承担单位提供电子发票和支付。项目承担人可利用PMS建立账户。在对于每一笔每一项补助金或合作协议都将设立一个子账户，供受资助者从分账户中支取资金。
五、提交成果
STATEMAP计划可以接受两种类型的地质图产品。一种是新开展的地质填图的产品，另一种是数字化编图产品。数字式编图项目的预计成果是1:10万比例尺的数字地质图，它最终将收入到州数据库和国家地质图数据库。以下几种情况将作为特例：一是1:10万比例尺底图一般不能获得，例如在阿拉斯加；二是州填图咨询委员会审定了另一种比例尺。新开展的地质填图应主要以1:2.4万或1:2.5万比例尺进行，这种比例尺对管理人员的决策最有用。在一些大州，1:10万可能是最适宜的比例尺。在不能以这些比例尺提供底图的情况下，将作为例外来处理。
地质图被定义为描绘基岩或表层地质物质和构造在地球表面地理分布的一种图件，其所使用的出版底图显示有地形、水文、地物、地籍和其他基础信息。数字地质图还可以包含特定场所多种多样的点数据，构成一种三维数据库。地质图一般附有图例、图上单元描述和代号、横剖面以及多种其他信息。
在一年拨款期结束时，应当将每一幅应交付地质图的一份彩色印件（如果打算以黑白形式出版该图，也可以是黑白印件）邮寄给STATEMAP计划协调人。为了便于归档，要将图件折叠成适当大小，使之恰好能装进一个标准尺寸的纸信封。但这些图件正在审核，并不是最终产品。最终出版的图件（作为一份公开文件或正式系列）一经公开发行，即应邮寄给STATEMAP计划协调人。
美国地质调查局对州地质填图产品有严格的要求，提交成果要符合各有关机构关于产品审定和出版的政策和标准，符合美国地质调查局的有关政策。在项目指南中，明确规定了成果表达方式的一些具体细节，如对数据格式、相关文件、文件命名惯例、坐标系统、底图、元数据、RE-ADME文件、浏览图、标绘图文件、产品文件和支持性文件等都提出了具体的要求。附件：
项目立项申请书（申请书）的格式
请按以下格式编排您的立项申请书。遵循这一格式可以保证每项立项申请书都包含所有的必要信息并得到公正的评定（如果您附上一份封套函件——这并非必须——务请只提供一份，不要将其与其他材料装订在一起）。
所有立项申请书均应包括以下文件并按所列出的顺序汇总（自上而下）。
1.标准表式（SF）424，联邦补助申请表、。在第18栏签署SF—424的人必须有权责成本州遵守补助授予书的条款。标准表式424B，非建设计划保证书。
2.联邦补助申请证明。
3.商定费率协议。
4.州填图咨询委员会主席的函件。请随件附上委员会成员姓名、所在单位、业务专业一览表。该函件应讨论长期规划和优先领域确定过程，并附有委员会会议日期和与会者名单。
5.STATEMAP立项申请书概要。
6.立项申请书技术文本。此文本不应超过30页，字号不小于10号，并应留出1英寸页边。请记住，一张图抵得上一千个字，评审小组要读的立项申请书很多，立项申请书的这一部分超过30页对您并没有好处。此文本应包括以下内容：
（1）位置和地质背景。文本应附有一张清晰易读的图（注明比例尺）来显示各项目区的位置。请记住，评审小组并不像您本人那样熟悉您所在州的地理。
（2）目的和立项依据。这一部分应回答几个简单但很重要的问题。您为何要开展这项填图？您的客户是谁？社会将从这项填图中获得哪些效益？如果附近地区已经填绘出的地质图被地方或州的机构用于决策，最好能报道这些效果。此部分应避免陈词滥调和夸大其辞。
（3）地质填图实施对策。这一简短的文字应强调您的长期填图规划中可能会影响到此项工作的问题，或者是与钻探或直升机支援之类看似昂贵的工作有关的问题。如果某一项目是一项多年工作的组成部分，则应解释每年将完成什么工作。
（4）初步成果和先期工作。如果您在本区做过任何工作，特别是STATEMAP资助的工作，对其发现或成果做一简单概括将是有帮助的。
（5）应交付的地质图。您应当提供一张明细表，列出在一年拨款期结束时将要交付的地质图。如果某一项目需要一年以上才能完成，则在本拨款年度结束时仍须提交中间图件来展示有意义的进展。当在拨款年度期末提交图件时，要认识到这些图件可能正在审核，并不是最终成果。
（6）项目参加人员。首先确认首席研究人员，然后列出其他辅助职位（例如地质学家、野外助手、制图员或编辑）。对于每个职位，都要提供其最简要的履历并说明其是为您所在调查局工作还是在其他单位工作。
7.前言。前言应阐述本州的长期地质填图规划以及本立项申请书何以同该规划相吻合。它应当极为精炼地概述项目目标和要解决的科学问题。一张展示您的长期规划如何能同人口增长、交通走廊或其他某种社会需求相联系的附图可能是非常有用的。应当使立项申请书的这一部分简短而明了。
8.预算表（一份预算表用于立项申请书，一份预算表用于各项目）。这些附件仅仅是一种格式指南，您可以用相同的格式创造自己的预算表，设置更多的栏目用于所需的内容。对于每个项目，州地质调查局提供的款额必须等于或大于请求美国地质调查局提供的数额，而且必须出自联邦来源。在确定逐项开列多少款项时要运用您的常识。如果那是一笔大额开支或在您的立项申请书请求中占有颇大比例，则评审小组将会要求了解某些细节。
9.出版图件。如果州地质调查局已接受了先期STATEMAP资助，请附上一幅或数幅已出版的地质图。这些图件将在审议期间向评审小组展示，使之能更好地评价STATEMAP所资助的产品的质量和涉及范围。每幅出版图件只提供一份。
10.目录索引。请列出上一年出版的由本计划全部或部分资助的所有图件和报告的目录表。这些出版物和元数据应编入国家地质图数据库目录。
作者简介
[1]施俊法，中国地质调查局发展研究中心情报室主任，研究员。
[2]金庆花，中国地质调查局发展研究中心，实习研究员。
[3]李友枝，中国地质调查局发展研究中心情报室副主任，副研究员。
